环境,
社会和
治理报告

 
英国金融政策参与声明和政治参与

英国金融为利益相关者创造回报的能力高度依赖于我们经营的业务环境。作为金融服务行业的参与者,我们认为我们有责任了解我们的所在环境,倡导促进全球经济增长,促进金融稳定、改善社区和社会的政策。

 

我们相信这些宣传工作符合我们的利益相关者以及广泛市场的最大利益。我们力求在全球金融监管改革过程中发挥建设性的声音和与其他有关方面合作,加强金融体系、减少系统风险、支持动态、健康的资本市场、创业精神和创新。

 

英国金融有政策和程序以确保本公司遵守所有相关法律,规则和条例。

政治参与

英国金融拥有管理公司政治活动的政策和程序。

 

根据英国宪法,英国金融可能不会为国家委员会候选人提供企业资金或实物捐助。

 

英国金融公司在英国没有从公司基金中作出任何政治贡献。我们也自愿选出不直接用于独立开支的企业资金,包括竞选通讯。

 

英国金融不直接支持或反对投票倡议,包括债券投票运动。然而,英国金融在未来可能会支持或反对投票倡议(除了作出债券投票竞选捐款),如果该倡议将实质上直接影响到公司和股东的利益。在这种情况下,我们承诺公开披露这些活动。

 

根据我们的内部政策,英国金融的财务人员必须提交所有拟议的政治捐款(包括与投票倡议有关的捐款),以审查它们是否符合我们的政策。

政策参与

确定公共政策优先事项和宣传

 英国金融参与直接宣传某些我们认为促进全球经济增长,促进金融稳定,改善社区和社会的公共政策问题,这些都影响到我们的公司、我们的利益相关者、资本市场和总体经济。

 

英国金融的工作人员负责协调我们的全球公共政策优先事项。英国金融的工作人员与我们的业务部门领导和我们的合规和法律部门进行协调,以确定区域和全球的立法和监管优先事项。英国金融从业人员负责全面的公共政策优先事项和与高级管理层的相关宣传工作。在制定公共政策优先事项时,我们将考虑目前的业务和扩大机会的挑战,目标是将提高股东价值和促进公司成功的公共政策优先化。

 

2016年,我们的主要公共政策优先事项是:

 

• 经济增长 - 创新、系统性风险、人力资本和就业、税收、能源、基础设施改善和贸易促进

• 健全和流动的资本市场 - 实施金融监管改革、市场结构管制、协调影响金融服务业的全球监管和政策,包括会计和风险管理

• 贸易和投资 - 通过双边和多边协议促进以规则为基础的贸易和投资制度

 

作为我们宣传计划的一部分,我们可以通知我们的雇员、利益相关者或供应商/供应商的立法或法规,可能会影响他们的利益的政策和改变。迄今为止,我们还没有组织或促进任何积极的 “基层游说”活动;然而,如果我们这样做,我们承诺公开披露相关支出,作为我们的三年报告的一部分。

贸易协会

作为我们参与公共政策进程的一部分,我们参加了一些贸易组织和行业团体。

 

我们向这些组织和团体付款,包括会费和会费。我们指导这些组织和团体不使用我们的资金用于任何与选举有关的活动在宪法、国家或地方各级,包括捐款和支出(包括独立开支)支持,或反对,任何办公室的任何候选人,投票倡议运动,政党和委员会。

英国金融有限公司的工作人员,合规部门和法律部门的审查和批准这些成员以确保它们与相关公共政策的目标是一致的;然而,因为这些协会的支持,并表示,很多其他的公司和团体,可能有关联的情况下,在某些问题上的立场可能会偏离我们的观点。

 

作为全球金融机构,英国金融承认并认真履行其在世界各地保护、维护和促进人权的责任。这些权利的例子是在联合国世界人权宣言 (http://www.ohchr.org/EN/UDHR/Pages/Introduction.aspx) 可查询。虽然国家政府对确保人权负有首要责任,但我们认为私营部门可以而且应该在支持这些基本权利方面发挥作用。

 

我们对人权的尊重是我们商业的基础,它指导我们如何对待和培训我们的员工,以及我们如何与我们的利益相关者和供应商合作。我们的业务原则和我们的行为准则和商业道德在确定我们作为企业公民的责任方面也发挥了重要作用。它们有助于告知我们的业务选择过程,并指导我们的业务决策和判断。

英国金融致力于创造一个尊重每个员工的人权的工作场所,并确保我们的员工与利益相关者,供应商和其他业务伙伴的互动遵守司法管辖区的法律和法规的精神和信函。

 

公司致力于为所有合格人员提供平等的就业机会,虽然我们开展业务的各个方面的具体法律规定和制度可能有所不同,但我们的原则在世界范围内是一样的。英国金融认为不符合这些标准的行为严重违反其政策,并将对参与此类行为的人采取适当的纪律处分措施,包括终止。管理人员的评估部分在于他们是否能成功地实施我们平等就业机会的政策。

 

对每个人的个人尊严和个人价值的关注是我们为自己设定的行为标准中不可或缺的要素。我们的“全面合规政策纲要” 包含有关平等就业机会,隐私权,公平交易,反洗钱和反贿赂期望的准则。英国金融时时刻刻提醒和鼓励我们的员工辨认这些领域的潜在违规行为,并报告不符合内部政策和外部法规的行为。

 

我们的员工接受各种与人权有关的问题的培训,包括但不限于平等就业机会,多样性,洗钱,贿赂和腐败。

我们高度重视在我们的业务交易之前一定要尽职调查以及确定潜在的人权问题。该公司分析了新的和现有的利益相关者,涉及广泛的可能与人权有关的问题,包括劳工做法,对土着人民的影响以及与冲突地区的接近程度。此过程将影响我们的业务决策。

 

在某些情况下,我们也与利益相关者接触,鼓励他们考虑采取更可持续的做法,并在开展业务时考虑到人权问题。

 

在我们的环境政策框架下,我们根据“框架的业务选择和风险管理”指南评估环境和社会问题的业务决策,不接受与这些指南直接相冲突的商业机会。

虽然与我们互动的供应商有责任界定自己的人权政策,但我们力求让他们意识到我们的标准。我们希望渴望从事商业采购活动,并适当考虑到包括供应商所有者和员工在内的所有各方面临的挑战。至少,本公司期望供应商及其供应链能够充分遵守所有适用法律法规的业务。此外,英国金融认为其供应商应符合有关劳动实践,工资和工作场所安全的相关标准。在实际的情况下,我们还与供应商合作,鼓励使用负责任和可持续生产的商品和服务。

英国金融致力于实施全球标准最有效的反洗钱标准在于英国金融部门运营的任何地点。

 

英国金融为此建立了全球反洗钱计划(“反洗钱计划”)。反洗钱计划的目标是确保英国金融机构辨认的洗钱风险得到适当缓解。这是通过建立董事会批准的,最低限度的管理政策,原则和标准以及实施适当的控制来实现的,以保护英国金融及其员工以及利益相关者。反洗钱计划为所有英国金融员工提供指导,要求他们根据适用的反洗钱法律,法规和法规开展业务。

 

反洗钱计划是根据英国、欧洲联盟、香港、美国、以及适用的英国金融业务的地方司法管辖区的各种法律,法规和监管指导。

 

该计划包括但不限于:

 

  • 指明全球和国家洗钱报告干事(“MLRO”)或当地法规要求的替代职位;

 

  • 客户尽职调查(“CDD”)计划,其中包含客户识别和验证(“ID&V”)和了解您的客户(“KYC”)原则,以及实施旨在适当修复现有客户的CDD的程序;

 

  • 对被评为较高风险的客户进行加强的尽职调查(“EDD”),如高级职位的政治暴露人士(“PEP”),其亲属和亲属;

 

  • 建立流程和系统,旨在监控客户交易以识别可疑活动;

 

  • 对适当的监管机构的可疑活动的调查和后续报告;

 

  • 定期对其员工和承包商进行独立测试和定期的反洗钱培训

 

  • 禁止以下产品,服务和利益相关者类型:

    • 匿名帐户或编号帐户或寻求维持明显虚构名称的利益相关者;

    • 壳牌银行,即没有实体存在的银行或员工;持有邮件,即利益相关者指示的所有与帐户有关的文件将被代为保留,直到被收集;

 

  • 任何相关的额外本地要求

英国金融致力于遵守旨在打击贿赂和腐败的法律法规(以下简称“反贿赂”),根据优点寻求和保留业务,而不是通过贿赂或腐败行为来争取业务。

 

公司的政策是:

 

  • 员工不得提供任何有价值的东西给予、公职人员、办公室候选人、国有企业职工; 利益相关者/利益相关者或供应商的员工或官员;上述各方的任何代理人;或该公司与该公司做生意或预期开展业务的任何其他人,以获得任何生意或偏爱待遇

 

  • 禁止提供“任何有价值的物品”来获得或保留商业或优惠待遇包括明显的不当付款,如现金贿赂或回扣,还可能包括其他直接或间接的利益和优点,如不适当的礼物、餐饮、娱乐慈善捐款以及提供就业或实习机会。

 

  • 禁止范围不仅扩大到公职人员,还可以扩大到企业利益相关者和其他私人机构。

 

  • 禁止员工要求或接受贿赂和其他不正当经济利益以及提供。

英国金融维护着符合反贿赂法(“反贿赂计划”)合理设计的书面政策,程序和内部控制。反贿赂计划包括风险评估过程、教育和培训、审查和审批流程、尽职调查程序,会计流程和独立测试流程。英国金融希望其所有的代理商和供应商(i)维护适用于和他们的情况与面临的风险相称的政策和程序,以及(ii)以符合英国“金融”反贿赂政策的方式随时采取行动。

 

从事或便利贿赂或不遵守所有适用的反贿赂法律,法规和公司的反贿赂及相关政策的人员,可能受到纪律处分。公司有权立即终止任何违反公司反贿赂政策的业务关系。